原标题: 2014年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
（专业人员考试部分）
2014年4月21日
目录
一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。
二、考试的法律法规目录
（一）法律
1、《中华人民国公司法》第一、四、五、七章
（2005年10月27日第十届常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民国海洋保〉等七部法律的决定》修正）
2、《中华人民国证券法》第一、二、三、四、十章
（2005年10月27日第十届常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民国文物保〉等十二部法律的决定》修正）
3、《中华人民国证券投资基金法》第一、三、七、九、十、十二章
（2003年10月28日第十届常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订）
4、《中华人民国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条
（1979年7月1日第五届第二次会议通过 1997年3月14日第八届第五次会议修订 最近经2011年2月25日第十一届常务委员会第十九次会议第八次修正）
（二）行规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》第四章
（2008年4月23日中华人民国国务院令第522号）
2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日国发[1997]21号）
3、《境内企业申请到创业板上市审批与监管》
（1999年9月21日经国务院批准证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三） 部门规章及规范性文件
1、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
2、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号2008年10月9日《关于修改上市公司现金分红若干的决定》[证监会令第57号]修正）
3、《证券发行与承销管理办法》
（2013年12月13日证监会令第95号）
4、《非上市公司监督管理办法》第一、四、五章
（2013年12月26日证监会令第96号）
5、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
6、《证券公司合规管理试行》
（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）
7、《外资参股证券公司设立规则》
（2012年10月11日证监会令第86号）
8、《证券公司融资融券业务管理办法》
（2011年10月26日证监会公告〔2011〕31号）
9、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
（2013年6月26日证监会令第93号）
10、《上市公司收购管理办法》
（2012年2月14日证监会令第77号）
11、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号2011年8月1日《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关的决定》[证监会令第73号]修正）
12、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
13、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》
（2013年3月1日证监会、人民银行、外管局证监会令第90号）
14、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
15、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日证监会令第46号）
16、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
17、《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管》
（2012年12月20日 证监会公告[2012]45号）
(四) 证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日中国证券业协会）
注：附件为专业人员内地法规考试，具体内容以发布机关内容为准。
附件：专业人员内地法规考试 证券业协会网站
原标题: 2014年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
（专业人员考试部分）
2014年4月21日
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一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。
二、考试的法律法规目录
（一）法律
1、《中华人民国公司法》第一、四、五、七章
（2005年10月27日第十届常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民国海洋保〉等七部法律的决定》修正）
2、《中华人民国证券法》第一、二、三、四、十章
（2005年10月27日第十届常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民国文物保〉等十二部法律的决定》修正）
3、《中华人民国证券投资基金法》第一、三、七、九、十、十二章
（2003年10月28日第十届常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订）
4、《中华人民国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条
（1979年7月1日第五届第二次会议通过 1997年3月14日第八届第五次会议修订 最近经2011年2月25日第十一届常务委员会第十九次会议第八次修正）
（二）行规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》第四章
（2008年4月23日中华人民国国务院令第522号）
2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日国发[1997]21号）
3、《境内企业申请到创业板上市审批与监管》
（1999年9月21日经国务院批准证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三） 部门规章及规范性文件
1、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
2、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号2008年10月9日《关于修改上市公司现金分红若干的决定》[证监会令第57号]修正）
3、《证券发行与承销管理办法》
（2013年12月13日证监会令第95号）
4、《非上市公司监督管理办法》第一、四、五章
（2013年12月26日证监会令第96号）
5、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
6、《证券公司合规管理试行》
（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）
7、《外资参股证券公司设立规则》
（2012年10月11日证监会令第86号）
8、《证券公司融资融券业务管理办法》
（2011年10月26日证监会公告〔2011〕31号）
9、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
（2013年6月26日证监会令第93号）
10、《上市公司收购管理办法》
（2012年2月14日证监会令第77号）
11、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号2011年8月1日《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关的决定》[证监会令第73号]修正）
12、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
13、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》
（2013年3月1日证监会、人民银行、外管局证监会令第90号）
14、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
15、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日证监会令第46号）
16、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
17、《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管》
（2012年12月20日 证监会公告[2012]45号）
(四) 证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日中国证券业协会）
注：附件为专业人员内地法规考试，具体内容以发布机关内容为准。
附件：专业人员内地法规考试 证券业协会网站