2010年4月8日，南京中北（集团）股份有限公司（以下简称南京中北，代码000421）发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》称，其于2010年4月2日收到江苏证监局送达的中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2010]10号)。根据《证券法》，基于公司2003年、2004年年报信息披露违法行为，中国证监会对公司本身及时任董事、高管等部分相关人员给予行政处罚。

　　主持人 文 雨

　　本期嘉宾：上海新望闻达律师事务所 宋一欣律师

　　2003年至2004年度

　　存在违法违规事项

　　主持人：宋律师，能否简单介绍下2003年、2004年度南京中北存在哪些违法违规事项？

　　宋一欣：好的。据悉，公司在相关年度的违法违规事项如下：其一，银行借款披露虚假。南京中北2003年年报披露的银行借款金额是2.66亿元（母公司）。但是2003年，公司还分5次向多家银行机构借款，合计金额2.1亿元（母公司），而2003年年报未披露这些银行借款事项。同样，公司2004年年报披露的银行借款金额是4.3亿元（母公司）。但是2004年，公司分14次向多家银行机构借款，合计金额4.45亿元（母公司），公司2004年年报也未披露这些银行借款事项。

　　其二，应付票据披露虚假。南京中北2003年年报披露的应付票据金额为0元（母公司）。但是2003年，公司曾经分11次在多家银行机构开具41份银行承兑汇票，票面金额合计3.06亿元（母公司），公司未将这些事项在2003年年报中披露。同样，公司2004年年报披露的应付票据金额为0元（母公司）。但2004年，公司曾经分13次在多家银行机构开具42份银行承兑汇票，票面金额合计3.34亿元（母公司），公司未将这些事项在2004年年报中披露。

　　其三，关联方占用披露虚假。南京中北2003年年报未披露与南京万众企业管理有限公司（下称“南京万众”）的关联交易共有53笔，合计关联交易金额为10.63亿元（借方）。此外，公司未披露分2次直接向南京万众开具本票，向万众投资提供资金1100万元的情况。同样，公司2004年通过104笔关联交易，向南京万众提供资金l2.34亿元，但公司2004年年报未披露这些事项。

　　其四，对关联方披露虚假。公司2003年年报已披露对外金额万元，但是，未披露年内发生的为关联方南京万众开具的三份银行承兑汇票提供、余额合计为648.34万元事项。同样，公司2004年年报已披露对外金额4300万元，但是，未披露年内发生的为关联方南京万众开具的5份银行承兑汇票提供、余额合计为4000万元事项。

　　行政复议无意外则可起诉

　　主持人：具体说来，公司虚假陈述实施日、揭露日如何确定？符合哪些条件的投资者可提起诉讼呢？

　　宋一欣：南京中北于1992年由南京市出租汽车公司改组而成，主要从事南京市内公共交通业。1996年8月6日，其在深圳证券交易所挂牌上市交易，已完成股权分置。公司总股本为万股，其中，南京公用控股（集团）有限公司持股比例为30.06%，南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司持股比例为7.17%。

　　南京中北2003年年报披露日为2004年3月18日、2004年年报披露日为2005年3月12日。2006年5月19日，南京中北董事会公告，其因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会江苏监管局决定对其进行立案调查。直至2010年4月2日，中国证监会才作出行政处罚决定，历时近4年。目前，公司决定对中国证监会的行政处罚决定申请行政复议。如行政复议的结果维持原处罚决定，我们上海新望闻达律师事务所将向广益受损的投资者，征集南京中北虚假陈述民事赔偿案的诉讼委托代理。

　　根据《证券法》与最高《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干》的，南京中北因虚假陈述受到中国证监会的行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，以自己的权益。在该案中，虚假陈述实施日为2004年3月18日（南京中北2003年年报披露日），虚假陈述揭露日为2006年5月19日，公司董事会公告其因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查日。符合起诉条件的投资者为2004年3月18日至2006年5月19日间曾买卖过、并至2006年5月19日仍持有南京中北股票，且存在亏损者或推定亏损者。

　　准备起诉材料

　　主持人：那么，上述符合条件的投资者应该准备哪些材料呢？

　　宋一欣：投资者应向律师提供下列材料：身份证复印件、深圳证券交易所股东卡复印件、买卖南京中北股票的对账单或交割单原件（经证券公司营业部盖章）、联系电话手机及地址邮编。律师首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件，并存在损失，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。

　　友情提示：上海新望闻达律师事务所咨询电话：021-04525；联系地址：上海市肇嘉浜366号9C（）。

　　公司新闻：

　　[2010-06-18]南京中北顶风作案占用22亿巨资 处罚或只是毛毛雨

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